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一周两收监管函,这家公司独董辞职!配偶违规炒股还错过涨停板

2019-03-06 13:26:08 e公司官微

  一周两收监管函,这家焦点公司独董辞职!只因配偶违规炒股,卖出后错过涨停板…… 

  独立董事挥别上市公司的辞职,理由往往是“个人原因”、”工作原因“或“任期届满”。但最近一家大热的上市公司,独董却因为配偶违规炒股收到监管函请辞了,而公司也没有致谢和挽留。

  海南瑞泽(002596)3月5日晚间公告,公司独立董事王垚的配偶在窗口期违规买卖上市公司的股票,独董连收交易所2张“黄牌”。

  由于公司独董王垚未能勤勉尽责的履行独立董事职责,违反了相关规定,给公司带来极其不利影响,海南瑞泽表示接受独立董事王垚女士提交的辞职申请。

  今年以来,已有51家A股上市公司独立董事辞职,但像王垚这样的还是头一遭。

  回望整个A股市场,过去几年虽然独董自身或亲属炒股被监管处罚也有发生,但连续两次被监管处罚也确实不多。

  “抢跑”却错过涨停

一般来说,上市公司都会在公告中对独董在职间的贡献表示衷心感谢”。海南瑞泽在公告中未对独董表示肯定,反而表示,独董行为给“公司带来极其不利影响”。

海南瑞泽此番严词事出有因。在3月1日和3月5日,不足1周的时间里,海南瑞泽独董王垚因为配偶窗口期买卖公司股票连收两份深交所监管函。

  结合两份监管函的内容看,海南瑞泽于2019年2月28日披露2018年业绩快报,但王垚的配偶郑蒙却在业绩快报披露前10日内卖出公司股票12万股,涉及金额102万元。3月5日监管函指出,海南瑞泽预计于3月29日发布2018年年度报告,郑蒙又在披露前30日内买入公司股票10万股, 涉及金额88.9万元。

  根据交易所规定,窗口期的规定下列时点前董监高及亲属不能买卖本公司股票:1、定期报告公告前30日;(定期报告包括:年报、半年报和季报) 2、业绩预告、业绩快报前10日; 3、重大事项筹划至公告后2个交易日。

  e公司记者按照王垚配偶郑蒙的成交金额和股数推算,他应该是在8.5元/股附近卖出的海南瑞泽股票,结合海南瑞泽的走势,大概率是在2月26日、27日两天卖出的。在2月27日晚上,海南瑞泽宣布由于资产减值损失等,2018 年公司实现营业收入 31.32亿元,较上年同期增长 8.84%;归属于上市公司股东的净利润 1.22亿元,较上年同期下降 30.66%。

  不过,郑蒙若不在窗口期违规减持,他的收益可能更大。2月28日晚间,海南瑞泽宣布全资子公司海南圣华旅游签署马术文化小镇项目合作合同,从此公司股价开始较大幅度上涨。

2月28日下午,海南瑞泽报收8.55元/股,在大盘向好加之“马术小镇”利好推动,海南瑞泽3月4日涨停,3月5日继续上涨5.85%报收10.31元/股,比王垚丈夫8.5元/股的减持价格高出两成。

  独董也可能违规

因此,深交所认为,王垚作为公司的独立董事,未能勤勉尽责督促配偶合规买卖公司股票,违反了深交所相关规定。要求王垚充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。

  在收到第二份监管函的当天,王垚就提出了辞呈,辞去独立董事及董事会下属提名委员会委员、薪酬与考核委员会主任委员职务。辞职后王垚不再担任海南瑞泽任何职务。

  有上市公司证券部门负责人向e公司记者表示,独董违规交易一般涉及的金额都比较小,监管机构会视情节轻重、认错程度等予以处罚,但具体到执行层面似乎还比较模糊。不同的独董对此反应也不同,有的承诺上缴收益,有的只是公开致歉。

  此前12月12日晚间,新潮能源公告独董杜晶因亲属操作而违规买入公司股票。杜晶表示将证券账户委托给亲属代为管理,其账户中的股票买卖行为均由其亲属决定并操作,杜晶本人从未向其下达任何买卖指令。对于违规买入的1.57万股,杜晶承诺在其担任公司独董任期内不进行减持交易。在任期届满并减持后,杜晶所得收益(如有)将全部上缴公司。

  市场也有涉及内幕交易的独董。去年6月14日,江苏证监局公布对新美星时任独董匡建东采取出具警示函措施的决定。匡建东在2018年3月审议2017年年度报告、利润分配及资本公积金转增股份预案等议案期间,买入新美星股票1800股,交易金额为4.77万元。他随后在5月25日因“个人原因”而辞职,但仍被发现。

  2017年时,被称为“最忙独董”的人大教授宋常既涉嫌内幕交易,频频违规短线交易。证监会对宋常采取10年证券市场禁入的严厉措施,其间不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

统计显示,今年以来,已有51家A股上市公司独立董事辞职,除了王垚外,其他50家挥别上市公司的辞职理由都是“个人原因”、”工作原因“或“任期届满”。其中,深圳机场和达志科技的独董,都是因为独董任职单位关于领导干部兼职管理的要求请辞的,可能是新年在本单位的职务上有了新发展。

(编辑:王永乐)
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